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区财政局权力事项廉政风险点情况表

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浏览次数：信息来源： 相山区财政局发布时间：2022-10-25 16:32
序号 权力事项 廉政风险点
数量		 表现形式 等级 防控措施 责任人
1 违法会计法有关行为的处罚 2 岗位职责风险1、公务接待：把关不严，可能导致接待超标；2、制定预算编制方案方面：违反编制预算政策要求，不能科学合理提出预算编制政策意见，不能公正公平提出当年部门预算安排的审核意见；3、农发项目资金：把关不严，资金拨付不及时，可能出现人情款现象；4、财政资金拨付、管理及监督：把关不严，资金拨付上可能出现人情款现象；5、非税收入征缴及票据管理：监管不到位，审核不严，会导致未按时征收或少收；6、财政监督检查：可能出现检查中讲关系、讲人情，走马观花及隐瞒真实的风险；8、政府采购：采购时间限制，政策水平局限。 高 1、严格按照《党政机关公务接待管理》执行；2、督促单位及时准确完整报送相关资料，加强辅导，提高服务意识，严格按决算编制规定认真审核；3、提高相关人员业务素质和责任心；4、严格按程序办理专项资金、涉农资金向社会公开，审计部门跟踪检查；5、按照《财政违法行为处罚处分条例》进行执行和管理；6、严格按程序办理操作，加强理论学习，提高审批政策水平。 财政局经办人员；财政局局主要负责人
检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 中 1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。 财政局经办人员；财政局局主要负责人
2 财政违法行为处罚 3 资金使用如不合理，审批程序如不公开透资金使用是否合理，审批程序如不公开透明；容易产生廉政问题 高 严格执行财经纪律，认真执行财政预算 财政局经办人员；财政局局主要负责人
检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利 中 1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。 财政局经办人员；财政局局主要负责人
3 票据违法行为 2 岗位职责风险：监管审核不到位，审核不严，会导致未按时征收或少收。 中 严格审核操作程序，严格票据监管法规，对申请资料完备性、有效性进行审查。 非税办
业务流程风险：票据审核未按时征收或少收 中 按照政府制定文件加强对票据的管理 非税办
4 行政事业单位国有资产处置审批 3 申请风险：申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不履行一次性告知手续 中 实行一次性告知制：申请材料可以当场更正错误的、要求申请人当场提交补正材料；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，出具一次性补正通知书；申请事项不需要取得行政许可的或不属于行政主管机关职权范围的，不予受理，并出具不予受理通知书。 预算股经办人员；预算股负责人
审查风险：未对申请人提交相关证明资料进行实质性审核，检验；无故拖延办理。 中 实行政务公开制度：制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序，并在网上公布，接受公众监督；严格审批制度，实行内部监督。 预算股经办人员；预算股负责人
执行风险：办理人员不及时制作和下发处置批复；不履行送达程序；未按照国有资产处置管理办法处置致使国有资产流失。 中 实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。 预算股经办人员；预算股负责人
5 财政支出资金监督检查 2 制度机制风险：资金使用如不合理，审批程序如不公开透资金使用是否合理，审批程序如不公开透明；容易产生廉政问题 高 严格执行财经纪律，认真执行财政预算和管理。资金支出时报区长办公会研究确定. 财政局经办人员；财政局局主要负责人
职责风险：财政资金拨付、管理及监督：把关不严，资金拨付上可能出现人情款现象； 高 1.严格按程序办理专项资金、涉农资金向社会公开，审计部门跟踪检查。2.督促单位及时准确完整报送相关资料，加强辅导，提高服务意识，严格按决算编制规定认真审核 财政局经办人员；财政局局主要负责人
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